当前位置: 首页++期货现货 > 正文

西安银行违法遭罚 未按照规定履行客户身份识别义务

2019-04-25 13:32:59 作者:

本站讯 中国人民银行西安分行网站今日公布的行政处罚信息公示表罚字〔2019〕第3号、4号)显示,西安银行股份有限公司未按照规定履行客户身份识别义务,违反了《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款规定,中国人民银行西安分行对其处以人民币32万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。

  《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

  未按照规定履行客户身份识别义务的;

  未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;

  未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;

  与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;

  违反保密规定,泄露有关信息的;

  拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;

  拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

  金融机构有前款行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

  对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。

  以下为行政处罚原文:

  

王铭鑫5.20黄金周一行情走势分析,黄金原油策略操作建议涨跌行情预测附解套

  趋势价值交易,是所有投资者走向盈利的必经之路,没有捷径,也不要心存侥幸。任何一个投资者从初入市场,到走向盈利,都需要经历亏损再到保本再到盈利的过程,市场绝对不是投机者长久的天堂,一次的投机成功不代表可以善始善终,只有稳定不断的持续盈利才能成就一个人。这里一定是有规矩的,不破坏规矩,就不会被淘汰,任何对你承诺翻倍、爆赚的策略不是新手就是骗子,作为一个投资者应该深知,投资不可能没有风险,不遵守游戏规则出局是迟

早的事。没有招招都中,也没有招招不中的交易,我们应该做的就是稳健、谨慎、追求成功率,制定严格的交易纪律,才能保证在胜似战场的市场中分得一杯羹。我从来不承诺任何投资者利润,因为我是从这条路上走过来的,我深知风险的可怕,在我这里,我只强调控制风险,投资一定是从控制风险开始,只有控制住了风险,盈利才有可能,只有控制住了风险,获利也是自然而然。


  黄金行情走势分析:上周五美盘时段金价大幅下挫,或因美元进一步走强,且美股继续反弹;波浪理论显示,金价的下跌可能仅是回撤,仍有最后上涨的机会。而美元指数的走高也是金价下挫的一大主因,隔夜美元指数再次突破至关键阻力97.70上方。尽管日经225指数跟随美股走高,但中国A股跌超3%。王铭鑫 个人认为,为防止即将到来的周末可能造成的不确定性,资金或再次选择逃出股市而买入避险资产。金价在隔夜大跌之后,技术面显示可能迎来买入机会。


  从技术面来看,从日线级别来看,走出连阴回吐走势,且回撤空间较大,使得周线收盘转阴,加上美元阳线收得强势。短线仍会打压金价的反弹,黄金周线收盘在1280下方,短线重新回归空头趋势。黄金4小时回落击穿上升台阶通道,在这种拉锯震荡行情中,通道的运用准确性有些失准,在单边行情中通道才能体验其价值。目前黄金介于小周期走弱,整体上来看,黄金上周五收官下跌,预计在周一出现小幅的反弹。这也完全符合王铭鑫 布局的1343-1321-1310中线空,这里将多头有效企稳反弹点位。综合来看,今日操作思路上王铭鑫 个人建议以反弹高空为主,回调做多为辅,上方重点关注1281-1283一线阻力,下方短期关注1270-1272一线支撑。


  黄金策略:1、建议1281-82附近做空,止损1286,目标1276-1272;2、建议1271附近做多,止损1267.5,目标1276-1280;3、行情瞬息万变,文章具有实效性,具体操作策略以实盘指导为主,实时策略指导王铭鑫原油行情走势分析:从日线上来看,上涨后下跌;KDJ金叉超卖区域拐头,MACD死叉,绿色能量柱缩减,有结成金叉的迹象,短线偏向多头;上方初步阻力在本周的高点63.6附近;进一步阻力在4月30日的高点64.7附近阻力;若顶破该阻力,则增加后市上探布林线上轨66.1附近阻力的可能性;不过由于周五原油上涨至63.6高点后开始回落,最终以上引线阴线收复在布林带中轨下方,那幺由此可见原油上方遇到强阻,或者有见顶的信号;下方初步留意5、10日均线支撑在62.0附近,若回落至该位置下方,则削弱短线 深证成指鑫东财配资 看涨信号。

一季度 中小企业发展指数企稳回升

记者庞东梅报道国家发展改革委产业发展司、中国中小企业协会联合发布的数据显示,一季度中国中小企业发展指数为93.1,环比小幅回升0.1点。分行业指数为4升4平,分项指数为4升3平1降,上升面环比有所扩大。自去年11月份以来,多项利好政策密集出台,中小企业发展环境有所改善,企业家信心得到提振,政策初步落地见效,生产成本下降,应收账款减少,宏观经济感受向好。但国际环境依然复杂多变,国内消费需求平淡,投资增长乏力,企业盈利能力脆弱,中小企业发展整体向好尚需时日。

分行业指数4升4平。8个分行业指数均位于景气临界值100点以下。其中,交通运输邮政仓储业、社会服务业、信息传输计算机服务软件业和住宿餐饮业指数较上季度有所回升,工业、建筑业、房地产业和批发零售业指数基本持平。

其中,房地产业和建筑业指数保持平稳运行,企业生产成本下降,应收账款减少,流动资金和固定资产投资均有增加,综合经营能力上升,但市场、劳动力和效益指数有所下降。

分项指数4升3平1降。宏观经济感受指数、综合经营指数、成本指数和劳动力指数处于景气临界值100点以上,其他指数仍位于100点以下,效益指数依然处于低位。

企业信心持续增强,市场预期有待回稳,经营成本普遍下降,资金状况有所改善,劳动力供应不足,投资保持平稳,效益状况不容乐观。

分地区看,东、中、西部和东北地区指数分别为94.9、90.9、92.9和85.0,东北地区指数仍处最低位。从指数变动情况来看,东部指数增速放缓,西部地区、东北地区指数均有所回升,中部地区有所回落。

相关热词搜索:罚款万元

辽河油田隆台第一高所有
中华人民共中版权和国电信经营许可证 京ICP02626号-8
联系地址:盘锦市兴区辽河油田第一高级中学
京公网安备1101050203备1302087
中国现代教育网 提供不良信技术支持 违法和息举报中心
Copyright 2006-2019 360lyyg.30edu.com.cn , All Rights Reserved
手机版