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“五个立足”强化数据管理 提升反洗钱效能

2019-07-01 12:41:57 作者:

    长沙银行股份无限公司

    赵小中

    一、立足于“盘”,盘清家底清思绪。片面摸清需要管理数据的总量、数据的来源和数据的管理形式,对成绩数据与人行要求规范数据停止比照,摸清数据合法值或空值发生的缘由,厘清任务思绪。同时,注重分清轻重缓急,有步骤、有方案推进数据管理任务,首先对存量数据中的不动户停止清算打包,控制账户形态,其次对有买卖账户视账户的活泼水平停止归类,优先重点管理、突收工作成效。

    二、立足于“控”,严控规范抓标准。数据管理的中心是处理历史数据成绩,但是新增客户的入口异样要严厉控制。我行坚持数据管理和零碎建立同步停止,把好各

    业务零碎合规入口关,同时强化全行数据录入规范,严厉数据录入规范考核,确保新增数据标准并做到数据标准规范化。

    三、立足于“融”,交融共享增合力。在数据管理进程中,尽能够将已有的客户信息停止交融整合,比方,同一客户同一行持有多个产品,绝对而言,客户信誉卡的建卡信息较为完善精确,可做应用。经过对客户多个银行产品的信息停止整合,尽能够完善该客户的信息。在外部数据应用后,再无效应用内部数据停止完善补充,如征信零碎数据,依法有序应用工商、税务、公安等数据停止补充完善。

    四、立足于“优”,优化效劳强体验。在数据管理进程中离不开客户与银行的配合,增强客户体验至关重要。为尽量增加对客户的打搅,长沙银行尽能够应用线上完善方式,应用科技手腕做到客户一触即改,只需客户接触到银行的任一渠道即可提示其停止线上优化,且做到一触即改、一改全改。

    五、立足于“长”,强化机制促长效。完善数据管理是洗钱风险管理的根底,必需将洗钱风险管理职责、主体责任落实到各业务条线,将洗钱风险管理要求嵌入到业务环节中。我行以数据管理为契机,强化数据管理长效机制建立,一方面将反洗钱监管政策、条线的管理职责、主体责任停止逐一宣讲,提升全员对洗钱风险管理任务的看法,做到管理义务人人有份,反洗钱责任人人上肩,要求条线数据管理与业务营销无效结合,增强洗钱风险管理与业务展开之间的粘度;另一方面,强化洗钱风险管理考核,做好数据数据后果的监测,将监测后果归入考核评选,将洗钱风险管理的要求归入年度运营考核,确保洗钱风险管理的继续、无效的管控,促进洗钱风险管理监管要求的片面落实。

    上交所、证监会开出第一笔罚单给中金公司,科创板处罚可能从严



    近期,上交所在科创板发行上市审核中发现,中国国际金融股份有限公司 下称“中金公司” 两名保荐代表人万久清和莫鹏,违规修改招股书、审核问询函等注册申请相关文件。

    5月21日晚,上交所决定对两名保荐代表人处以通报批评的决定。并对中金公司也予以书面警示。

    同时,证监会经调查核实,在上交所采取纪律处分的基础上,对二者采取出具警示函的行政监管措施。

    两名保荐代表是何人?

    据蓝鲸科创记者了解,这两名保荐代表人受中国国际金融股份有限公司 简称“中金公司” 指派,在交控科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在科创板上市项目中担任具体负责人。

    2010年11月,万久清等13人注册登记为保荐代表人,万久清在中国建银投资证券有限责任公司 即中投证券 任职



    万久清在 配资平台大圣配资好 中投证券时,负责航天长征化学工程股份有限公司的IPO项目的保荐工作,但因后期工作变动,便不再负责公司本次发行持续督导工作。

    此前中投证券的IPO项目福建连城兰花股份有限公司也是由万久清担任保荐代表人,但已终止审查。

    2018年1月,中金公司与七巧国签署《上市辅导发行和承销商》之时,莫鹏作为中金公司的执行董事代表发言。



    违规行为发生后,中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏认识到行为的错误,并按照要求予以改正。

    两名保荐代表改了什幺?

    据调查,4月28日,在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行a股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》 下称《问询回复》 及同步报送的更新版招股书中,万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人,擅自修改了招股书中多出内容。

    对上述修改,未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告,也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。

    蓝鲸科创记者比对多项资料,统计出两位保荐代表具体修改内容。

    招股书中显示,核心技术贡献收入包括信号系统总承包业务中的核心技术贡献的收入、维保业务收入和零星销售业务收入,而问询回复却称“经慎重考虑,发行人明确了核心技术贡献收入范围仅为信号系统总承包业务中的核心技术贡献收入”。

    这一变化导致重要财务数据也发生改变,招股书中2016年至2018年核心技术贡献收入占总营业收入比例分别为48.24%、48.73%和44.32%,问询回复中这一比例却改为45.09%、44.76%、38.85%。

    配资门户6月10日四川省生猪市场行情动态

      2019年06月10日,四川省生猪价格如下:

      崇州市外三元生猪三元的出厂报价为16.00元/公斤,和9日相比上涨了0.50元/公斤。

      都江堰市外三元20-30KG仔猪三元的出厂报价为40.00元/公斤,和9日的报价持平。

      郫县外三元生猪三元的出厂报价为16.00元/公斤,和8日的报价持平。

      邛崃市外三元生猪三元的出厂报价为16.00元/公斤,和8日的报价持平。

      中江县国产猪肉国产的出厂报价为17.80元/公斤,和9日相比下跌了0.20元/公斤。内三元生猪三元的出厂报价为15.80元/公斤,和9日相比上涨了0.40元/公斤。土杂猪国产的出厂报价为14.00元/公斤,和9日相比下跌了1.00元/公斤。土杂猪20KG仔猪国产的出厂报价为22.00元/公斤,和9日相比上涨了1.50元/公斤。外三元20-30KG仔猪三元的出厂报价为46.00元/公斤,和9日相比上涨了2.00元/公斤。外三元生猪三元的出厂报价为16.20元/公斤,和9日相比上涨了1.20元/公斤。

      剑阁县土杂猪国产的出厂报价为15.40元/公斤。外三元20-30KG仔猪三元的出厂报价为34.00元/公斤。外三元生猪三元的出厂报价为16.20元/公斤。

      夹江县外三元生猪三元的出厂报价为15.92元/公斤。

      叙永县外三元10-15KG仔猪三元的出厂报价为60.00元/公斤,和9日的报价持平。

      丹棱县外三元生猪三元的出厂报价为15.60元/公斤,和8日的报价持平。

      东坡区国产猪肉国产的出厂报价为23.00元/公斤,和9日相比下跌了1.00元/公斤。内三元20KG仔猪三元的出厂报价为28.00元/公斤,和7日相比下跌了7.00元/公斤。土杂猪国产的出厂报价为13.40元/公斤,和9日的报价持平。土杂猪20KG仔猪国产的出厂报价为32.00元/公斤。外三元20-30KG仔猪三元的出厂报价为45.00元/公斤,和9日相比上涨了14.00元/公斤。外三元生猪三元的出厂报价为15.00元/公斤,和9日相比下跌了2.00元/公斤。

      仁寿县外三元生猪三元的出厂报价为15.60元/公斤,和8日的报价持平。

      三台县土杂猪20KG仔猪国产的出厂报价为21.00元/公斤。

      东兴区国产猪肉国产的出厂报价为19.20元/公斤,和9日相比下跌了0.80元/公斤。外三元生猪三元的出厂报价为15.40元/公斤。

      安居区外三元生猪三元的出厂报价为16.30元/公斤,和7日相比下跌了0.20元/公斤。

      大英县国产猪肉国产的出厂报价为20.00元/公斤,和9日的报价持平。

      天全县外三元20-30KG仔猪三元的出厂报价为26.00元/公斤,和9日相比下跌了3.00元/公斤。

      安岳县外三元生猪三元的出厂报价为16.00元/公斤,和8日的报价持平。

      乐至县国产猪肉国产的出厂报价为19.70元/公斤。土杂猪20KG仔猪国产的出厂报价为22.00元/公斤。外三元生猪三元的出厂报价为15.80元/公斤,和9日的报价持平。

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