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监管层责令开源证券 三个月内完成整改

2019-04-23 18:29:38 作者:

■本报见习记者殷高峰

近日,陕西证监局发布了对开源证券采取责令改正措施的决定,直指其多项违规行为,涉及公司ABS、新三板推荐挂牌、债券交易等多项业务,其中资产管理业务成为问题集中地。

陕西证监局认为,上述问题反映开源证券内部控制不完善、合规及风控体系存在缺陷,责令其立即进行改正,并限期3个月内完成,在完成整改并经核查验收前,不得开展投向商业银行存款收益权、信贷资产收益权等非标准化债权资产的资产管理业务。

资管业务成违规集中地

《关于对开源证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》指出,开源证券主要存在的违规情况是:未能遵守审慎经营规则,制定科学合理的资产管理业务投资决策和风险管理制度,有效防范和控制风险,业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平不相适应;未能充分履行合规审查义务及主动管理职责,部分资管计划存在委托第三方公司对资管计划项下资产收益权进行管理和处分,资产收益权终止日与资管计划期限不匹配的情形;未按规定有序压缩应当整改的资管计划规模;未建立对投向非标资产的资产管理计划的专门质量控制制度,尽职调查不充分,未建立动态风险监测机制;个别定向资管计划、集合资管计划未及时履行风险事项报告及信息披露义务;债券交易业务合规风控管理制度及信息系统建设较为滞后,风险监测与交易行为管理机制不健全,自营、资管、投顾业务隔离不到位。

另外,陕西证监局表示,在日常监管中,开源证券还存在资产证券化业务、新三板推荐挂牌业务的质量控制部门未能与业务部门相分离;部分公司债券、资产支持专项计划尽职调查不充分,信息披露不准确,未勤勉尽责履行存续期管理工作的问题。

与对开源证券采取责令改正措施一同发布的还有对开源证券资管业务部门负责人采取监管谈话监管措施的决定。《关于对武怀良、李青采取监管谈话监管措施的决定》指出,武怀良作为主管资产管理业务的高级管理人员、李青作为资产管理业务部门负责人,对相关违规行为负有责任,决定对二人采取监管谈话的行政监管措施。

据《证券日报》记者了解,开源证券已非首次因资管计划相关违规而遭到监管部门的约谈。2017年2月22日,陕西证监局发布的行政监管处罚决定书中指出,开源证券管理的开源华山1号限额特定集合资产管理计划和开源华山2号集合资产管理计划,在2016年5月18日至10月24日参与新股网下申购时,申报金额均超出资管计划现金总额,违反了相关法规。作为开源证券资产管理总部负责人及华山1号和华山2号投资主办人,李青对上述违法行为负有直接责任,被要求前往陕西证监局接受监管谈话。

且慢以为你是艺术家

看到这个题目或许你以为我是想说:你的艺术技巧还没有达到一定的高度,所以称不了艺术家;或者说你没有足够的字外功称不了艺术家;或者说你还没有够什幺资历称不了艺术家;或者你还没有获什幺奖、加入什幺协会,称不了艺术家,等等。其实都不是的,我是想说,你怎幺能成为一个真正中国文化意义上的艺术家。

艺术家的称谓是由日语翻译而来,在中国传统文化中是没有的,但从本意来看一定有所谓:立德、立功、立言的分量,因为成名成家在我们文化人中不仅有其积极的一面,更有相当的敬畏之感。特别是近代以来,人们在西学东渐的视野下关照中国文化的个性后普遍认为:“艺术”是中华文化最为独特的精神特征,在宗白华、方东美、唐君毅、徐复观、李泽厚等近现代文化大家的论述中,“艺术”已然成为中国文化的核心和灵魂,梁漱溟甚至认为:“中国的一切都是艺术的”。可见,艺术、艺术家在中国文化、中国人心目中的价值、意义和分量是不言而喻的。不过,在当下,艺术、艺术家并没有这样的崇高和伟大。

现代意义的艺术家是指具有娴熟的艺术技巧、较高的审美能力,从事艺术创作并取得一定成就的艺术工作者。以这个标准来衡量艺术家,其实它就是一种职业、一种技艺,显然,如果以我们的传统文化作为参照的话,现代意义上的艺术家便缺少了一种厚度和神圣。

或许在当下的社会里,界定一个艺术家可以以技巧、审美、创作能力等为条件,但是,这个条件实在太低了,其属性也顶多是一名艺术工作者。如画家就是绘画创作工作者、音乐家就是音乐工作者、影视艺术家也就是一名演员、导演、编剧等等。但是要想成为一名名副其实的艺术家,成为中国文化价值体系认同下的艺术家还需要具备两个条件:一个是深厚的文化积淀,另一个是“忧患意识”,如果没有这两点,我想你一定不配做一个中国文化意义上的真正艺术家。

要艺术家具备“深厚的文化积淀”是孕育了中国艺术的文化土壤、性质所决定的,因为中国文化的“生成性”决定了中国文化“层垒式”的文化品性,作为艺术的技巧、形式、审美能力只是艺术创作的基础,而真正的艺术本质内涵是要通过外在的技艺,反映作品背后这个创作者“人”的文化厚度和思想深度,这种文化和思想的获得是建立在文化的积累之上的。此外,从中华传统文化价值观来看,还有一个更高的要求,那就是传统文化与生俱来的、一以贯之的“忧患意识”。如果说“文化积累”是文化性的话,那幺“忧患意识”则是思想性的,只有具备了这两个条件,才称得上中国文化意义

全球金融市场动乱!欧股大跌 美股期货重挫

市场风险心情相持不下,周一全球金融市场动乱,欧洲股市盘初大跌,截至发稿,欧洲 STOXX 50指数跌近2%,创1月2日来跌幅。德国DAX指数跌1.58%,法国CAC40指数1.81%,英国股市休市。欧洲汽车板块指数SXAP跌3.6%,势创2月7日以来的单日跌幅。

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  美国三大 股票配资?越大配资 股指期货盘前一度均跌逾2%。中概股阿里巴巴美股盘前跌4.67%,百度跌3.6%,京东跌5.4%。美股大型科技股盘前全线大跌,亚马逊、微软跌2%,苹果跌3%。

  亚太股市方面,截至开盘,沪指大跌5.6%,盘中一度失守2900点,创业板指跌破1500点重挫近8%。澳大利亚ASX200指数开盘下跌52.10点,跌幅0.82%,报6283.70点。韩国、日本股市休市。

  其他市场方面,避险资产黄金、美元、日元下跌。国际油价、人民币汇率大跌。



  全球经济不阴暗,国际货币基金组织IMF本月初在最新的《世界经济瞻望》中估计往年全球经济将增长3.3%,低于其1月份预测的3.5%,创2009年以来最低程度。IMF正告称风险倾向下行,全球经济面临一系列要挟,包括贸易紧张形势、欧洲经济疲软、英国脱欧的不确定性。这也是IMF在6个月内第三次下调经济瞻望。

  欧洲的增长前景暗淡,欧央即将年内增速预期从1.7%下调至1.1%,“火车头”德国将往年GDP增速预期减半,由1%下调至0.5%。新兴经济体异样处境不佳,韩国央行25日发布的数据显示,韩国一季度GDP环比下滑0.3%,创2008年四季度以来最差表现,土耳其进入技术性衰退,而阿根廷则身陷债权和高通胀的泥潭中。

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