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首例针对券商私募子公司罚单来了!没完成整改

2019-04-21 21:09:56 作者:


  广东证监局最新挂出一则处罚决定,责令万联证券增加内部合规检查次数并提交报告。
  据了解,起因是万联证券旗下的私募基金子公司万联天泽,在完成组织架构规范整改公示之前就实际开展业务,其中有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况。
  这可能是2017年9月证监会强调相关规范要求之后,首例针对券商私募子公司的罚单。
  万联证券被责令增加合规检查
  4月19日,广东证监局发了一则监管措施决定,责令万联证券增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

  处罚决定称,万联证券的私募投资基金子公司万联天泽资本投资有限公司在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务,且在2017年9月证监会强调相关规范要求后仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况。
  中国证券投资基金业协会显示,万联天泽旗下备案的私募基金产品共有10只,这10只产品的成立时间由4只是在2018年。

  监管认为,万联天泽的上述行为违反了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定,反映了对子公司经营管理行为的合规性监督检查不到位。
  具体而言,规范要求“发布之日起十二个月内,证券公司及其私募基金子公司应当达到本规范的要求;规范发布实施前证券公司设立的直接投资业务子公司以自有资金直接进行股权投资或已设立的下设基金管理机构及基金不符合相关要求的,不得新增业务,存量业务可以存续到项目到期,到期前不得开放申购或追加资金,不得续期。”
  因此,广东证监局决定责令,万联证券增加内部合规检查次数并提交合规检查报告,要求自本监管措施下发之日起6个月内,每2个月对子公司经营管理行为的合规性和组织架构规范整改工作的落实情况开展一次内部合规检查,及时发现违法违规行为和风险隐患并予以改正消除,根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施,并在每次检查后10个工作日内,向证监局报送合规检查报告。
  券商私募子公司规范进行时
  实际上,2016年12月30日,中证协发布的《证券公司私募投资基金子公司管理规范》到2017年末,一年的整改期限就满了。
  但截至2017年末,已公布的四批券商私募子公司规范名单中,共计有51家券商私募子公司拿到准生证,这51私募子公司   也就是说,当时还有大部分券商的直投子公司未完成整改,监管层的要求是“不得新增业务”和“存量到期前不得开放申购或追加资金、不得续期”。
  直到今年,中国证券业协会还在陆陆续续公布整改方案经认可的名单,最新一批是2月1日公布规范平台名单,包括中原证券、首创证券、东方证券、中信建投、国都证券等券商及其私募基金子公司。

绿地与华为战略签约 共建智慧地产生态体系

  4月29日,绿地集团与华为公司宣布签订战略合作协议,双方将充分发挥资源、技术优势,围绕“智能+”地产全产业链升级,共同促进新一代信息技术与地产行业的深度融合,推动打造智慧地产生态体系。

根据协议,绿地与华为拟建立联合创新合作模式,以行业趋势及市场需求为导向,聚合上下游优质资源,发挥双方技术融合、产品融合、业务融合、产业衍生及自主创新的能力,共同开拓市场。双方重点合作将涉足:智能家居类产品——运用华为先进技术,针对具体应用场景联合定制解决方案,率先在绿地智能化长租公寓、科技住宅类产品等领域试点运用;智慧园区建设——在新城镇、特色小镇、园区开发等项目中,共同构建新兴产业生态圈,在智慧园区、新零售及智慧门店、智慧物流等领域展开全面合作,实现更好的用户体验、更高效的服务;5G落地应用——探索华为5G技术在绿地多产业板块、多产品业态中的广泛运用;数字化规划与转型——利用华为的云计算、大数据、物联网等技术,大幅提升绿地基建等产业领域效率;联合创新实验室——在人工智能、5G应用等领域开展前沿技术研究及成果输出,并率先由绿地运用。

绿地控股董事长、总裁张玉良表示,绿地在城市更新、新城镇建设、特色小镇开发、产业园区运营等领域优势明显,华为在人工智能、云计算等前沿技术及智慧管理解决方案上有着丰富积累和实践经验。在绿地新一轮转型中,科技创新将是核心要素之一,此次双方合作将助推绿地进一步实现产业协同,创新地产“智能+”的发展模式,推动地产科技变革。

据了解,绿地正紧抓科技创新机遇,推动自身全面“进化”。目前,集团推动各产业板块嫁接科技内容、增加科技含量,提高核心竞争力,如已在住宅领域积极打造引领行业的“绿健百科”标准体系等。

说变就变!上市公司业绩“变脸”密集上演

每到年报批露季,总有上市公司业绩突然“变脸”。目前2018年年报批露已近尾声,上市公司的“变脸”游戏也进入了高潮。股民手中股票的业绩预喜还未“捂热”,转眼就“由喜转悲”。

  而在部分上市公司业绩大反转的背后,计提大额商誉减值、大额资产减值损失等已成为业绩“大杀器”。
  一次性大额计提损失成风
  4月19日晚间,多家上市公司大幅下调2018年业绩预期,让人目瞪口呆:中天能源大幅下修业绩,从之前预计盈利3000万元,变成预亏8.35亿元;证通电子也向下修正,从之前预计盈利627万元变为亏损2.4亿元;康旗股份原本预计净利润3亿元,修正为巨亏7.88亿元;星星科技原本预亏8.46亿元,不料亏损扩大,变成预亏17亿元。

  康旗股份从大赚“变脸”为巨亏
  红星新闻   说好的盈利,怎幺就突然变亏损了呢?虽然上市公司业绩修正理由不一而足,但都集中体现为计提商誉减值准备、计提跌价准备、重大联营公司亏损损失确认等。特别是利用会计准则来计提大额商誉减值,通过本年度一次性大额计提亏损,换来今后数年轻装上阵,已经成为很多上市公司爱干的事。
  今年以来,已有多家上市公司计提巨额商誉减值,如东方精工计提商誉减值损失高达38.86亿元,佳云科技计提商誉减值11.9亿元,天舟文化计提11.55亿元。另有福安药业、上海医药、万润科技、安洁科技、蓝丰生化等计提商誉减值也超过5亿元。
  交易所连发关注函
  对于上市公司业绩大变脸,交易所也发出了多个关注函和问询函,主要问询为何更正后业绩与前期预告业绩差异巨大?是否存在一次性计提以进行财务大洗澡的行为等?
  以中天能源为例,公司4月19日晚间称由于2018年受流动性风波影响,现金流紧张,导致公司可供经营活动支出的货币资金严重短缺,严重影响业务,预计资产减值准备计提增加约5.34亿元;因加拿大开采天然气销售价格在2018年持续走低,严重影响了油田开采业务,导致经济可开采储量大幅下降,预计折耗成本大幅增加约5.09亿元。
  上交所连夜向中天能源发文问询,要求说明会计处理是否足够审慎、公司在财务管理及信息披露上是否存在重大缺陷等。
  西部矿业的年报业绩大变脸则是因为公司的一项股权投资突然宣布归零。公告称,公司根据青海省投资集团有限公司存在的减值迹象,在第三方评估机构的协助下对该股权投资的可回收金额进行了评估。经评估,可回收金额为零,因此确认对青投集团长期股权投资减值损失25.22亿元。
  对于西部矿业如此解释,上交所紧急发文问询,要求公司及评估机构确认青投集团股权价值的可回收金额为零的依据、合理性及具体测算过

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