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光大证券、广发证券相继踩雷境外投资

2019-03-29 19:38:48 作者:
泉源:新京报


广发证券年度业绩腰斩,光大证券年度业绩下滑96.57%


克日,光大证券、广发证券相继踩中境外投资的雷区,造成巨额亏损,划分导致2018年合并净利润淘汰11.41亿元和9.19亿元。


凭据光大证券和广发证券划分于3月27日和26日披露的2018年年报显示,上述两家券商2018年归属于上市公司股东的净利润划分为1.03亿元和43.00亿元,同比下降96.57%和49.97%。


与此同时,上海证监局和广东证监局也相继对光大证券子公司光大资源和广发证券下发责令纠正的行政羁系措施,要求增强合规风控意识和内控治理等。


上述事项的影响也反映在两家券商的股价上。据东方财富Choice统计,在3月19日至3月28日的近8个生意业务日里,光大证券股价下跌8.90%,而广发证券也连跌5日。


被影响净利润9.19亿,广发证券业绩近腰斩


3月27日,广发证券披露通告称,由于外汇猛烈颠簸和相关市场流动性缺乏等缘故原由,公司全资孙公司在开曼注册的一只以衍生品对冲计谋为主的多元计谋基金于2018年度遭受了重大投资损失。


资料显示,广发控股有限公司是广发证券的全资子公司,广发投资有限公司是广发控股香港的下属全资子公司,其在开曼注册建立基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP 。


Pandion基金设立于 2016年,建立之初其主要投资场内股票衍生品,逐步扩展到投资利率产物、外汇衍生品、以及外汇颠簸率方差交换,基金通过套用多元计谋投资于多元资产来到达投资回报目的。


从建立至2018年8月前,Pandion基金的业绩体现较为平稳。自2018年8月起,受外汇猛烈颠簸和相关市场流动性缺乏等因素影响,基金遭受了重大损失。


广发投资香港对Pandion基金共有三次自有资金投资行为,从初始的5000万美元陆续增资,停止2018年12月31日,广发投资香港以自有资金累计投入9007万美元,占该基金权益99.90%。


广发证券表现,由于 Pandion基金纳入公司合并财政报表规模,该基金于2018年12月31日的净值-0.44亿美元及2018年度亏损1.39亿美元在公司经审计的合并财政报表中反映为,淘汰公司2018年合并净利润为人民币9.19亿元。


不仅亏损,Pandion基金还收到了主经纪商追加保证金的通知,停止2018年12月31日,该金额为1.29亿美元。


凭据开曼状师事务所Campbells的执法意见,该基金的投资人以其在该基金的投资金额为限负担有限责任,而广发控股香港有关子公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性,相关诉讼效果具有不确定性。


广发证券发力国际营业,去年引来汤晓东掌舵广发控股


据通告,去年广发证券引来了中原基金原总司理汤晓东,任职广发证券副总司理。公然资料显示,汤晓东有着富厚国际事情配景。汤晓东自2018年6月起任广发控股有限公司董事、总司理。


近几年广发证券发力国际营业。据广发证券2016年年报披露:2017年,公司将针对市场形势,进一步优化营业和结构,重点推动国际化营业、衍生品营业及子公司结构等事情。国际化方面,将推动广发控股香港转型升级,建设顺应香港资源市场生长的营业架构和运营系统,打造成为一流的现代投资银行;公司衍生品营业将进一步优化营业的架构设置,集中资源、重点突破,形成优势。而Pandion基金设立于2016年。


据广发证券2017年年报披露,其境外子公司2017年实现营收11.67亿,而2016年为5.78亿,增加了一倍。同时,2017年公司权益及衍生品生意业务营业实现投资收益净额15.17亿元,同比增添12.49倍。


该事务会引发什么波涛?


广发证券表现公司也因此收到广东证监局《关于对广发证券股份有限公司接纳责令纠正措施的决议》,其中指出公司存在对境外子公司管控不到位,未有用督促境外子公司强化合规风险治理及审慎开展营业等问题,广东证监局决议对公司接纳责令纠正的行政羁系措施,公司应于2019年6月30日之前予以纠正,并向广东局提交书面整改陈诉。


其中,详细整改措施包罗建设健全对境外子公司的考核审计制度,检查和评估境外子公司内部控制的有用性,以及严酷追究导致境外子公司泛起重大风险的相关责任职员责任,并向广东局书面陈诉问责效果等。


光大证券“踩雷”出资6000万,被迫计提超15亿元


早在今年2月1日,光大证券已披露其孙公司担任执行事务合资人的基金邻近到期,存在风险,但其时光大证券称,事项涉及多家境内、境外主体,最终确定所涉各方的相关权力、责任需要一准时间,未来给光大资源带来的预计损失暂无法准确预计。


3月19日,光大证券披露关于计提预计欠债及资产减值准备的通告,对上述事项的影响做出了说明,2018年度拟计提预计欠债14亿元,对响应的股权投资和应收款子计提资产减值准备1.21亿元,将淘汰公司2018年度合并利润总额约15.21亿元,淘汰合并净利润约11.41亿元。


3月19日,光大证券披露业绩预告更正通告,将归属于上市公司股东的净利润同比淘汰比例由55%提升至96.6%至1.03亿元,而2017年为30.16亿元。


资料显示,2016年,光大证券孙公司光大浸辉投资治理有限公司团结狂风团体股份有限公司等设立了浸鑫基金,该基金随后收购了境外 MP & Silva Holding S.A。公司 65%的股权。


光大浸辉为光大证券全资子公司光大资源的下属子公司,在上述收购中,光大资源作为劣后级合资人之一出资人民币6000万元。但厥后,MPS公司谋划陷入逆境,浸鑫基金未能按原企图实现退出,从而使得基金面临较大风险。


随后,浸鑫基金的两名优先级合资人的利益相关方各出示一份光大资源盖章的《差额补足函》,主要内容为在优先级合资人不能实现退出时,由光大资源负担响应的差额补足义务。停止浸鑫基金到期日,上述两名优先级合资人出资源息合计约35亿元。


光大证券表现,公司以为差额补足义务的性子判断存在不确定性,最终须负担的详细责任仍须经执法法式或其他须要法式后再行明确。但基于审慎性原则,光大证券仍对上述义务计提预计欠债14亿元,约占上述差额补足函本息合计的40%。


光大证券时任总司理薛峰被羁系谈话


3月18日,上海证监局对光大证券时任总司理薛峰接纳羁系谈话的行政羁系措施,其表现,光大证券存在对子公司管控机制不完善,对子公司管控不力,公司内部控制存在缺陷;公司对重大事项未严酷执行内部决议流程;公司泛起风险事务时,未实时向证监会陈诉等问题。


3月19日,上交所下发羁系事情函,要求光大证券周全核查前期光大浸辉下设基金对外投资项目损失及差额补足义务等事项,查明是否已推行须要的信息披露和决议法式,并核实相关责任职员。


3月22日,上海证监局对光大证券子公司光大资源做出责令纠正的行政羁系措施,光大证券表现,公司将进一步增强对子公司内控治理,督促光大资源增强合规风控意识,完善公司治理,强化内部控制,切实提升规范运作水平。


3月27日,光大证券披露2018年年报显示,公司2018营收和归属于母公司股东的净利润划分为77.12亿元和1.03亿元,同比下降21.61%和96.57%。


新加坡2月零售销售指数同比下降10%

新加坡统计局12日公布的数据显示,该国2月零售销售指数同比下降10%,而经重新计算今年1月这一指标同比增长了7.6%。

2月新加坡零售销售总额约达33亿新元,其中网络销售占比约为5%。

从环比看,2月零售销售指数环比下降1.5%,而经重新计算1月环比增长了0.5%。

统计局表示,由于今年春节在2月初,而去年春节在2月中,因此今年2月新加坡零售销售各商业领域全线遭遇同比下降的情况。

2月,新加坡零售销售环比涨幅最大的商业领域是食品零售商销售,环比涨幅为9.5%。零售销售同比降幅最大的商业领域是食品零售商销售,同比降幅为24.8%;而环比降幅最大的商业领域是机动车销售,环比降幅为15.3%。此处的食品零售商指的是一般不提供堂食的销售商。

2月,新加坡食品与饮料服务零售销售指数同比下降2.3%,环比下降0.6%,食品与饮料服务零售销售额约为8.55亿新元。此处的食品与饮料服务零售指的是由餐厅、快餐店等提供堂食的销售商提供的服务。

万达集团董事长王健林考察五粮液集团

  乐居财经讯 万达集团董事长王健林于4月4日率万达集团首席副总裁刘海波,万达院线总裁曾茂军等到五粮液集团考察并座谈。在座谈会上,双方就酒文化基地建设、影视文创、医疗大健康及万达广场营销网络建设等领域的合作进行了深入交流,并达成战略共识。

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